捕鱼平台
首 页 数据专家 全国开奖 开奖公告 彩票图标 竞彩推荐 专家分析 足彩胜负 福彩新闻 热点资讯 中奖规则

最新新闻

Latest news

山东文博会收官 观众人数创下多个“最”
媲美CD品质!红米K30通过Hi·Res Audio认证
零陵潇湘门社区:不忘初心,一心为民办实事
PUBG战队:C9_Lobes懵逼“我刚打完比赛,你们就准备赶我走了?”
福州市民点赞第六届丝路电影节:这是我们的节日
绝口不提当年勇 95岁老人隐瞒特等功臣身份64年
雷曼倒塌十周年 全球央行的十字路口
滕州市最新人事任命
一汽-大众出资504万支持公益环保,哈尼梯田等13个项目获资助
恒大自乱阵脚,上港重燃希望,中超尚有大戏待演

热门新闻

Hot news

国乒世界冠军猛将被雪藏!亚锦赛团体一场未打,随队夺得冠军金牌
未来三个月,会有怎样的恋情来敲门?
有了这样的计划,还怕业绩不提升?
夫妻吵架后都是怎么和好的?这2个网友分享的方法,“各有千秋”
套路贷有多凶险?男子贷款2.8万差点赔进50万婚房
阿德56分威少24助创纪录!马刺双加时击败雷霆,德罗赞连失两绝杀
告别导游!高德“景区随声听”十一上线,名家讲解500家景区
雷曼倒塌十周年 全球央行的十字路口
拥抱核心资产 把握结构性投资机会
王者荣耀:兰陵王与长城小队五英雄关系复杂,守约是厨娘,胸前的木偶很暖心

相关新闻

Relevant news

河南省直三院副院长袁启东受邀在全国卫生健康品牌传播年会上发言
欧盟委员会主席容克警告:英国“无协议脱欧”的风险很真实
海南文昌建美丽乡村:1880万财政投入撬2.2亿社会资本
很讨人喜欢的字,不一定是好字!有图有真相
其利工业集团预期年度股东应占溢利大幅下降
农业农村部力推国民从“喝奶”向“吃奶”转变
发挥主城区优势的江城答卷
李新创:以高质量发展实现钢铁强国梦
医美抗衰10大方法!总有一款适合你
比努力更重要的,是提升你的思维层次
   当前位置:首页> 热点资讯 >绑客户端送彩金 - 蓝丰生化副董事长借用私募基金买自家股票 被罚725万


绑客户端送彩金 - 蓝丰生化副董事长借用私募基金买自家股票 被罚725万

 发布时间:2020-01-08 14:01:48     文章来源:互联网整理
 

绑客户端送彩金 - 蓝丰生化副董事长借用私募基金买自家股票 被罚725万

绑客户端送彩金,副董事长“借用”两只私募基金购买自家股票,涉内幕交易与信披违规被罚没725万元

原创: 何思 公私风云 

为规避监管,蓝丰生化的副董事长操纵两只私募基金账户,来买卖自家股票,却涉嫌信披违规、内幕交易等行为,终难逃“法眼”,被罚没约725万元。那么,作为间接“帮手”的这家私募机构,是否该承担一定责任?

花样规避监管却难逃法网

3月21日,江苏蓝丰生物化工股份有限公司(下称“蓝丰生化”)发布公告称,公司持股5%以上股东受到中国证监会行政处罚,但该行政处罚决定书仅针对王宇个人,与公司无关。

根据青海证监局发布的今年第一份行政处罚公告,蓝丰生化的副董事长、第三大股东王宇涉信息披露违法违规、限制转让期内交易证券、短线交易和内幕交易。

其实,涉案前,王宇已持有蓝丰生化约9.88%的股份,但仍想增持股份,最好悄悄地进行。于是,一家私募机构上海呈瑞投资管理有限公司(下称“呈瑞投资”)便成为这个“障眼法”中关键的一环。

其中,还离不开当时还不太规范的阳光私募信托计划助力。当时,该业务的其中一个弊端就是借信托通道将产品进行层层包装,模糊背后的实际持有人。王宇通过中间人找到了呈瑞投资。

为满足要求,呈瑞投资设计了两只产品,并以周某(代表呈瑞投资跟投)名义认购夹层级份额的形式,为王宇提供资金。该私募机构还找到华宝信托和民生银行,通过“华宝信托-天高资本12号”和“兴业期货-智选1号”为增持蓝丰生化提供配资。

千算万算,却低估了监管。

首先,因超比例增持,王宇未履行信披义务。股权穿透后,王宇作为上述两只产品对应账户的实控人,在涉案期间已持有蓝丰生化约1.12%的股份。此时,王宇已表现出两大违规行为:一是在持有蓝丰生化股份累计达到10%时,没有履行报告和信息披露义务。二是违反法律规定,在限制期内继续增持。

其次,又因减持,涉短线交易。在王宇卖出股票获利时,因卖出行为与上述买入行为的时间间隔不足6个月,而涉短线交易。

最后,还涉内幕交易。彼时,蓝丰生化正筹划重大重组事项,王宇是此消息的内幕信息知情人,而根据《证券法》,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。因而,在内幕信息公开前,王宇负有停止交易蓝丰生化股票的义务。

鉴于上述违法行为之间具有牵连关系,青海证监局按照从一重违法行为处断,对王宇的内幕交易行为进行处罚,没收王宇因内幕交易产生的违法所得约362.4万元,并处以362.4万元的罚款,合计约725万元。

这家私募是否有责任?

王宇的违法行为清楚明了,那么,提供“工具”的呈瑞投资有责任吗?

有说法称,呈瑞投资有责任。一是属于内幕知情人。北京某私募机构董事长在接受《国际金融报》记者采访时表示:“按道理是有责任的,这家私募机构是知情人。”

二是规避监管。上海某私募机构副总经理向《国际金融报》记者表示,该机构明知违规,还配合利益相关方规避监管。

也有说法较为中立。“这家私募是作为投顾,分别在华宝信托和兴业期货进行资管。有没有责任就看合同里怎么写明的,还有投顾协议是怎么定的。”某百亿级私募相关负责人向《国际金融报》记者表示。

北京市盈科(广州)律师事务所高级合伙人、私募基金专业律师贺俊向《国际金融报》记者进一步表示:“从证监部门披露的信息来看,呈瑞投资以周某的名义从事了一些违反证券法的内幕交易行为,但由于整个公告中证监会并没有更多地披露呈瑞投资的内容,因此比较难判断呈瑞投资在事件中起到的作用。”

“本案例中,呈瑞投资属于内幕信息知情人,按照《证券法》第二百零二条的规定,在信息公开前,其不可以利用证券内幕信息买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。”贺俊表示。

中基协信息显示,呈瑞投资备案于2014年4月,是协会的观察会员。目前,呈瑞投资已备案135只产品,但上述王宇操纵的两只产品并未在其中。

不过,业内人士表示,此案所涉时间为2016年至2017年初,如今已较为少见。“严监管下,不敢也没有必要(违规获利)。”华南某私募机构的合规总监向《国际金融报》记者补充道,“现在想逃过大数据的监管,门都没有。”



上一篇:37秒|车牌“C”变“5”,司机还是上网逃犯,抓捕现场曝光

下一篇:铁路货运从4月1日起降价降费:预计每年让利约60亿元

© Copyright 2018-2019 tsiginc.com 捕鱼平台 Inc. All Rights Reserved.